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六五普法、法律事务暨全面风险管理专题系列总第53期
添加日期:2015-8-10 来源:局法律事务部 点击次数:2964

中国冶金地质总局法治央企建设总体规划

    为进一步落实党的十八届四中全会和张毅主任在国资委法治工作座谈会上的重要讲话精神,全面提升依法治企能力,依法维护国有资产权益,全面推进法治冶金地质建设,在《中国冶金地质总局法制工作五年规划》的基础上,与中国冶金地质总局(以下简称“总局”)“十三五”规划相衔接,结合总局实际,特制定本规划。

一、总局法制工作基本情况

    在国务院国资委的领导下,总局法制工作历经九年时间,完成了跨越式的发展,开创了冶金地质法制工作新局面。九年来,总局法制工作实现了从无到有;从“散兵游勇”到成建制、成规模的“集团军”;从“摸着石头过河”到有章可循、有据可依;从单纯意义上的“救火队”到“防火队”和“参谋部”的大发展,逐步开辟出了一条具有冶金地质特色的法制工作建设之路。

(一)领导重视、现实需要,法制工作重要性日益显现

    总局领导十分重视法制工作。一是在每年职代会暨年度工作会议上,总局党政主要负责同志多次强调风险防范工作尤其是法律风险防范工作的重要性,要求建立健全覆盖全系统的多层级法律风险防范体系;二是在部署年度重点工作时,将法制工作作为重要的工作内容予以安排;三是领导干部带头学习落实法律法规和总局规章制度,起到了模范带头和示范作用;四是在重大经营决策中嵌入法律审核流程。

    近年来总局经济持续快速发展,规模和效益显著提升,法制工作起到了积极促进和保驾护航作用。当前,总局所面对的宏观经济形势、市场环境日趋复杂,改革与发展任务艰巨,为进一步合理保证改革与发展积极推进,生产经营平稳运行,依法经营、防控法律风险,法制工作重要性日益显现。

(二)完善制度、加强落实,法律工作体系基本形成

    1.推进法制工作领导机构健全。为了强化对中央企业法制工作三个三年目标尤其是第三个三年目标各项任务的贯彻落实工作,切实加强领导,总局成立了由主要负责同志担任组长的推进法制工作领导小组;总局下属各局院、控股公司(以下简称各单位)也都陆续设立了推进法制工作领导小组,均由各单位主要负责人任组长。

    2.法律事务工作机构逐步建立。九年来,除个别规模较小的二级单位外,总局下属各二级单位均建立了法律事务工作机构,没有建立机构的单位也都配备了专职人员;各重要子企业在其下属部分规模较大及经济贡献较大的经营单位也相继建立了法律事务机构。

    3.法律管理制度体系基本建立。九年来,总局制定并印发了合同管理、规章制度管理、重大决策管理、纠纷案件管理、招投标管理、法律顾问管理、外聘律师管理、重大事项法律审核、法律管理信息填报、法律管理年度考核评价等十余项规章制度。与此同时,根据总局生产经营情况,以及集团化管控要求,及时对制度进行修订,增强适用性。在内部控制体系建设过程中,总局将法律审核作为重要一环嵌入到有关业务流程之中,力求使其成为“绕不开、躲不过”的必经之路。

(三)以总法律顾问为核心的法律顾问制度初步建立

    1.总法律顾问制度建设提速明显。一是目前总局下属三家重要子企业配备了总法律顾问。二是总局下属营业收入达到一定规模的三级经营单位共13家单位相继设总法律顾问或副总法律顾问。今年工作会议明确提出要在各局院、控股公司及部分三级单位普遍设立总法律顾问。

    2.法律顾问队伍建设成效显著。在总局各级领导的大力支持下,经过九年的努力,通过外部招聘,内部挖潜等方式,总局法律顾问队伍由2005年的个位数,突破到目前专职人员49名,兼职人员137名的规模。其中,专职法律人员中有40人已经持有企业法律顾问执业资格或法律职业资格等法律类资格证书,做到了持证上岗。2007年至今,为提升法律顾问的履职能力,总局及各下属单位坚持每年举办一至两期岗位技能或者专业知识培训班,企业法律顾问素质和能力明显提升,一支年轻、富有激情和活力的专业化法律管理队伍已经形成。

(四)法律工作与经营管理逐步走向融合

    法律管理与经营管理两张皮的问题有效改善。总局法制工作围绕经营战略和具体业务,有效发挥着支撑保障作用。一是总局系统法律人员开始全程或深度参与总局上市、并购、重组、重大资产处置等重大经营活动,提供法律服务,解决法律问题,揭示和防范法律风险;二是通过总局统一组织的矿业类合同清理、施工领域合同管理、“打非治违”专项行动等专项管理活动,既磨练了队伍,又深入到经营管理一线,主动发现问题,揭示风险,提供对策,有效提升了各业务板块的风险防范能力。

(五)法律风险防范机制逐步得到建立,价值创造作用显现

    1.法律审核的普遍性和质量提升明显。近六年来,一是按照国资委规章制度、合同、重大决策法律审核率100%的要求,总局及各重要子企业合同、规章制度的法律审核率基本能够实现100%,其它二级单位合同的法律审核率为99.4%,规章制度的法律审核率为96.1%;二是各单位的法律人员能够以会签文件、参加项目组、参加决策会议等形式参与重大决策;三是通过编制在全系统范围适用的示范合同文本,自上而下制定统一的合同管理、规章制度流程等措施以提升法律审核的标准化和规范化程度。

    2.法律纠纷案件管理成效显著。一是总局系统连续九年没有因为违法经营而引发重大法律纠纷案件,并持续向国资委提交案件零报告;二是总局及各单位积极应对各种纠纷案件,有效保障了本单位的合法权益,筑牢了最后一道防线,并创造了新的价值。近三年来,全系统共协调处理法律纠纷案件141起,涉案金额3.17亿元,已经结案的纠纷案件挽回或避免经济损失1.38亿元。

(六)差距和薄弱环节

    总局法制工作的现状与先进中央企业对标,还存在着一定的差距,工作中还有不少薄弱环节:

    1.法律顾问队伍建设水平与总局经营发展需要不相适应。总法律顾问的配备及专职化程度偏低;法律顾问队伍中专职工作人员的比例偏低,兼职人员的重点工作难以向法律工作倾斜。

    2.法律管理的基础性工作水平不够均衡。个别单位法律管理工作还停留在以法制宣传教育为主要工作的阶段;有的单位主要精力仍放在事后补救上,过程控制工作流于形式。

    3.法律管理与经营管理之间仍然需要加强融合。部分单位法律部门、法律工作人员参与重大经营决策的程度不足,风险防范的关口没有全面实现前移。

二、指导思想

    深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中全会精神,全面落实2014年中央企业法制工作会议和张毅主任在国资委系统法治工作座谈会上的重要讲话精神,紧紧围绕“转企改制,整合资源,打造以地质勘查为基础的矿业集团”这一战略目标,更加注重发挥法制工作在实现总局转型升级、防范风险、提升竞争能力、实现做强做优中的支撑、保障作用,确保总局持续健康发展与各项战略目标全面实现。

三、总体目标

    按照全面推进法治央企的总体要求,大力加强法治建设。进一步健全公司法人治理结构,增强依法合规经营能力,提高依法规范管理水平。进一步完善企业法律风险防范机制、总法律顾问制度和法律管理工作体系,保障法律工作机制流转顺畅。全面提升依法治企能力,努力打造法治冶金地质,到“十三五”末,法治冶金地质建设总体水平达到中央企业同行业先进行列,为全面深化总局改革、促进总局健康发展提供重要保障。

四、主要任务

    根据上述总体目标,“十三五”期间总局法治央企建设的主要任务是:

(一)进一步健全法人治理结构

    党的十八届三中全会提出“健全协调运转、有效制衡的公司法人治理结构”。总局系统要建立规范、科学的企业法人治理结构,进一步理顺最高决策机构、经营管理机构和监督机构的关系,有效控制企业内部权力失衡、决策失误和内部人控制等风险。

    1.要重视公司章程作为公司内部宪法的重要作用。一是总局系统企业法人根据各公司具体情况,依法设立相应决策机构、执行机构和监督机构,出资人要加强对公司高管人员的监督,依法拟定章程条文,及时修改与法律、企业生产经营实际相冲突的条款,并充分明确、细化参与公司治理各主体的职责权限和履职程序,依据章程健全会议制度、议事规则、执行监督等相关工作机制;二是总局系统事业单位法人要明确议事规则,尤其要健全重大事项的议事规则,为科学合理决策提供依据;三是在公司治理过程中严格执行公司章程和各项基本制度,确保决策程序的合规性,维护章程和议事规则的权威性;四是要将党建工作总体要求依法纳入公司章程,明确党组织在公司治理中的法定地位。

    2.切实发挥最高决策机构在决策中的核心作用。要落实最高决策机构依法行使重大经营决策、选人用人、业绩考核、薪酬分配等权利,加强对执行决议情况的监督,同时,要依法规范最高决策机构的决策能力和主要领导干部的履职行为,要按照相关法律法规,以产权为纽带,以公司章程和法人治理结构为依托,依法行权履职,提高决策科学化水平。

    3.不断强化单位内部监督。各企业要充分发挥监事会的监督作用,落实对企业生产经营活动、董事和高级管理人员的监督责任。各单位要充分发挥内部审计作用,保障依法独立行使审计监督权。加大对高级管理人员履职行为的监督力度,进一步落实对各项经济活动合规性的监督责任,增强监督的独立性和权威性。

(二)增强依法合规经营能力

    运用法治思维和法治方式开展经营活动,是总局有效防范风险、实现稳健发展的必然途径。着力推进法治冶金地质建设,坚持“合规要求高于经济利益”原则,对违规行为“零容忍”和一票否决,努力提高运用法治思维和法治方式解决企业经营发展问题的能力。进一步建立健全法律风险防范机制,充分发挥法律顾问队伍作用,加快提升法律风险防范能力,有效维护国有资产安全。

    1.要依法合规决策。要坚持“决策先问法、违法不决策”,从源头上将经营行为规范在法律框架内,确保各项经营行为不踩线、不越界。严格执行“三重一大”等决策制度,进一步发挥总法律顾问的作用,认真落实职工参与、专家论证、风险评估、合法性审查、集体决策等程序要求,确保决策制度科学、程序规范、过程公开、责任明确。

    2.依法参与市场竞争。严格遵守国家法律法规和市场规则,坚决杜绝违法牟利、违规开展高风险业务的行为,重合同,自觉维护市场秩序,继续加强对纠纷案件的管理,积极应对每一期纠纷案件,确保不造成历史遗留问题,对经常发生的同类型、重特大案例进行详细分析研究,编制法律风险案例库,坚决杜绝因违规经营而引发的重大法律纠纷,对造成严重损失的,要严肃追究相关人员责任。

    3.依法开展国际化经营。一是总局积极落实“一带一路”等国家战略,加快“走出去”步伐过程中,要严格遵守国际规则和所在国法律,切实加强法律风险防范。二是开展境外业务时,前移法律风险防范关口,做到从可行性论证到立项决策、从谈判签约到项目实施全过程风险防控,确保境外国有资产安全可控,有效运营。

(三)提高依法规范管理水平

    总局通过实施法制工作三个“三年目标”和开展管理提升活动,内部制度不断健全,依法管理的整体水平稳步提高,法律工作和经营管理逐步走向融合。在法治央企建设规划中,总局要进一步完善内部控制制度体系,深化提高法律管理和经营管理的融合度,加强法律工作的规范与指引,进一步提高总局管理制度化、规范化水平。

    1.完善规章制度体系。一是结合总局全面风险管理工作,以内部控制建设为抓手,建立完善有利于集团化管控的统一、高效、覆盖全级次的合规制度体系,并在业务流程中明确企业内部的前期防范、过程控制及违规惩处机制;二是探索建立以法律部门作为合规管理的组织协调部门,各相关部门共同参与的合规管理工作体系;三是根据环境资源法、安全生产法、反垄断、反不正当竞争、反商业贿赂等法律法规的要求,结合宏观环境的新常态和总局实际,及时修订完善企业各项管理制度,提高管理制度的科学性和有效性,重点提升环境、安全、不正当竞争和商业贿赂等法律风险防控水平。

    2.推动管理制度落实。一是进一步加大对制度执行情况的检查力度,尤其要加大对“三重一大”决策管理、财务管理、货物和服务采购、工程发包和分包、招投标、矿权流转、人力资源等重点领域和审批、执行等关键环节制度执行情况的监督检查力度,增强刚性约束;二是抓考核,适时将各项管理制度落实情况考评结果纳入经营绩效考核体系。各项管理工作要结合年度考核评价,实施考核、评价、通报、督促整改落实制度,全面实现闭环管理;三是落实问责机制,健全完善责任追究和倒查机制,按照“业务工作谁主管、风险防范谁负责”的原则,建立领导干部责任制,全面落实风险管理主体的防范责任,凡是因企业重大经营活动未经法律审核,或虽经审核但不采纳正确法律意见而造成重大损失的,追究各单位相关领导人员的责任;凡是经过法律审核但因重大失职未发现严重法律漏洞而造成重大损失的,追究单位总法律顾问和法律部门负责人的责任。在风险管理和风险防范中,领导干部作为关键少数必须以身作则,率先垂范,要做敬法、尊法、学法、守法、用法的模范,要以法治思维处理决策事项和日常工作。

    3.全面加强企业法律管理。一是进一步完善企业法律顾问制度,提高总法律顾问专职率和法律工作人员专职率,加大对法律顾问的培养力度,健全保障激励机制,建立法律顾问培训常态化机制,积极探索推动专业素质高、管理能力强的总法律顾问进入领导班子,探索建立向下属单位、重要项目部委派法律顾问制度或区域性法律顾问制度;二是深化提高法律管理与经营管理的融合度,深入挖掘企业内生的法律需求,主动而为;三是加大对前瞻性法律问题的研究,对企业转型升级和商业模式创新过程中遇到的重大法律问题,持续开展前瞻性和对策性研究,并将研究成果运用于企业管理,及时捕捉涉及企业拓展商机的热点、焦点问题,研究提出法律层面的应对策略和建议,充分发挥法制工作的价值创造作用;四是努力提高法律审核的量与质,严格保证合同、规章制度、重大决策的三项法律审核率100%,建立法律审核质量评估机制和考核机制,在确保各类事项经过审核的同时,切实提升法律审核的质量和水平;五是前移法律风险防范关口,坚持以事前防范为主,做到全过程风险防控,适时拓宽事中控制的方式方法,明确过程中的关键控制点及相应责任人,实现法律风险防范全覆盖;六是通过各种途径在全系统范围内深入培育合规文化、法治文化,为依法治企能力、合规管理能力的提升营造良好的氛围。

五、保障措施

    为确保总局法治冶金地质建设稳步推进,采取以下保障措施:

(一)提高认识,加强组织领导

    全面推进法治冶金地质建设是贯彻落实党的十八届四中全会精神的重要举措。各单位应从关系总局生存发展和改革大局出发,充分认识建设法治冶金地质的重要意义。各单位主要负责人要亲自部署,加强组织协调,认真抓好落实。

(二)制定计划、分解任务

    以法制工作五年规划和本规划为主要依据,结合当年重点工作和实际情况,制定相应实施方案和年度计划,将主要任务细化分解到各年度,按照总体目标和阶段性任务要求,统筹规划、整体推进、有效实施,列明具体措施,找准薄弱环节,确保内容可操作、可检查、可考核。

(三)加强指导,鼓励工作创新

    法律管理机构应当根据不同业务板块成员企业的行业特点和法律需求,分类指导,适时出台针对性的政策措施,积极指导和推动总局法治央企规划的落实。鼓励和尊重各单位根据法制工作基础状况和现实需求,大胆探索实践,创新方式方法,采取符合本单位实际的法制工作方法和途径。

(四)采取措施,强化督促检查

    对总局机关及各单位的目标任务开展情况进行跟踪督导,并对阶段性目标的完成情况进行检查;以工作简报的形式对全系统各单位完成情况进行通报,对各单位法治央企建设情况进行动态监督。

(五)注重沟通,及时交流反馈

    利用年度专业工作会议、业务培训等总结推广各单位好经验、好做法;通过部门简报、实地调研等多种方式,加强同业务板块、同区域单位之间的沟通交流。对于在法治冶金地质建设过程中遇到的新情况、新问题,及时向总局审计法务部反馈。

(六)提供保障,严格落实责任

    推进法治冶金地质建设工作应配置足够的资源,为各项规划目标的实现提供强有力的资源保障。在工作推进过程中,党政主要负责人要履行推进法治冶金地质建设第一责任人的职责,明确领导责任和工作责任,实行任务到岗、责任到人。

(七)广泛宣传,营造良好法治氛围

    各单位要以全面建设法治冶金地质为契机,积极宣传法治央企规划和法制工作五年规划的重要性,努力争取各方面尤其是领导干部、各职能部门的理解和支持。要按照四中全会要求,深入开展企业全员法治教育,持续推进普法工作,采取各种形式,全力提高全体干部职工的法治观念和法律意识,为法治冶金地质规划的贯彻落实营造良好的外部环境。

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